商务部办公厅


商务部办公厅关于贯彻落实规范商业预付卡管理意见的通知

商办秩函[2011]876号


各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：
　　近年来，商业预付卡在商贸流通和居民服务等行业使用日益广泛，对减少现钞使用、便利公众支付、扩大消费等发挥了积极作用。同时，也存在监管不严、违反财务纪律、缺乏风险防范机制和公款消费、收卡受贿等问题，扰乱了市场秩序，助长了腐败行为。2011年5月23日，国务院办公厅转发人民银行、监察部等部门《关于规范商业预付卡管理意见的通知》（国办发[2011]25号，以下简称《通知》），提出解决商业预付卡市场突出问题的重要举措。为贯彻落实《通知》精神，现就有关问题通知如下：
　　一、加强组织领导，建立工作机制
　　各级商务主管部门要根据《通知》确立的多部门齐抓共管、各负其责的原则，在当地政府的统一领导下，加强组织协调，明确职能部门和责任人，加快建立工作机制，强化对单用途预付卡管理。对本地区单用途预付卡发卡规模大、用卡占比高、消费者数量多的商业企业，特别是大型百货商场、大型超市和较大规模的餐饮、美容、保健、洗浴等生活服务企业，以及在同一连锁品牌下跨法人发卡的企业，要列入重点发卡企业目录进行管理，并建立工作联系机制。
　　二、制定实施方案和措施
　　商务部拟出台《单用途预付卡发行管理办法》，明确管理主体、管理职责、管理方式、管理手段等。制定《单用途预付卡发行服务规范》等行业标准，规范单用途预付卡收费、投诉、保密、赎回、清退等业务。建立单用途商业预付卡业务信息系统，实现对重点发卡企业的业务数据统计、预警分析的信息化管理。
　　各级商务主管部门要充分估计单用途预付卡发卡企业数量多、差异大等难度，本着“规范为主、兼顾发展、属地管理、分类监管”的原则，抓紧制定贯彻落实《通知》的实施方案和具体措施，积极推动单用途预付卡市场的健康发展。重点是通过建立重点发卡企业业务报告、定期检查等制度，动态掌握相关业务的发展情况，规范发卡行为，防范可能发生的资金风险。对于其他商业企业单用途预付卡业务也要制定监督管理办法。
　　三、督促商业企业严格规范发卡行为
　　规范单用途预付卡的发行和购买，是防范利用单用途预付卡套现、偷逃税款以及行贿受贿的有效途径，各级商务主管部门要督促商业企业尽快制定单用途预付卡发行操作办法，落实以下制度：一是购卡实名登记制度。对于购买记名单用途预付卡和一次性购买1万元（含）以上不记名单用途预付卡的单位或个人，由发卡人进行实名登记。二是非现金购卡制度。单位一次性购卡金额达5000元（含）以上或个人一次性购卡金额达5万元（含）以上的，通过银行转账方式购买，不得使用现金；使用转账方式购卡的，发卡人要对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。三是限额发行制度。不记名单用途预付卡面值不超过1000元，记名单用途预付卡面值不超过5000元。
　　四、加强行业自律和社会监督
　　各地商务主管部门要尽快召开相关行业座谈会，消除企业对单用途预付卡管理的疑虑和担心，指导和督促零售、餐饮、住宿、沐浴、美容美发等重点行业协会，加强对单用途预付卡发卡企业的自律管理，把贯彻执行《通知》的情况列入相关行业信用评价重点指标。要广泛组织开展宣传活动，充分发挥舆论监督的作用，对支持配合管理工作、政策落实到位的企业，要予以宣传表彰；对拒不执行《通知》要求、工作进展缓慢、政策落实不到位的商业企业，可通过媒体向社会曝光。
　　五、强化监督检查，确保落实到位
　　各地商务主管部门要加强对贯彻落实《通知》情况的监督检查。在2011年8月底前，启动对重点发卡企业的监督检查工作，确保购卡实名登记制、非现金购买制、限额发行制等规定落实到位。对未落实相关制度的商业企业，要主动约谈企业负责人，督促其尽快完善制度，使违规滥发单用途预付卡的行为在2011年中秋、国庆前得到初步遏制。对检查后仍违规发卡的商业企业，要通报同级相关部门，并列入重点关注名单。要充分利用12312商务举报投诉服务中心，接受社会公众的举报投诉。商务部将于2011年底前，会同相关部门对各地贯彻落实《通知》的情况进行专项检查。通过全面整顿治理和强化管理，使规范单用途预付卡的工作在2012年元旦、春节前取得明显成效。

　　联系人：市场秩序司 郑文渊 魏子力
　　电话： 010-85093311 010-85093319
　　传真： 010-85093329
　　邮箱： xinyongchu@mofcom.gov.cn


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商务部办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　二〇一一年八月一日

交通部


交通行政处罚程序规定
1996年9月25日，交通部

第一章 总则
第一条 为规范交通行政处罚程序，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称行政处罚法）的规定，结合交通实际，制定本规定。
第二条 公民、法人或者其他组织违反交通行政管理秩序，应当给予行政处罚的，由交通管理部门依照行政处罚法和有关法律、法规及本规定的程序实施。
第三条 本规定中交通管理部门是指具有行政处罚权的下列部门或者机构：
（一）县级以上人民政府的交通主管部门；
（二）法律、法规授权的交通管理机构；
（三）县级以上人民政府的交通主管部门依法委托的交通管理机构。
第四条 县级以上人民政府的交通主管部门可以委托依法设置的符合行政处罚法第十九条规定的运输、航道、港口、公路、规费、通信等交通管理机构实施行政处罚。

第二章 行政处罚的管辖
第五条 各级交通管理部门依法可以作出警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂扣证照的行政处罚。
县级以上人民政府交通主管部门、交通部直接设置的管理机构、省级人民政府交通主管部门直接设置的管理机构依法可以作出吊销证照、责令停产停业的行政处罚。
省级人民政府交通主管部门直接设置的管理机构的下设机构，根据省级人民政府交通主管部门的决定，依法可以作出吊销证照、责令停产的行政处罚。
港务（航）监督机构行政处罚案件的管辖另行规定。
对涉外、涉台、涉港澳当事人作出行政处罚的权限，法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第六条 对违法行为需给予的行政处罚超出本级交通管理部门的权限时，应将案件及时报送有处罚权的上级交通管理部门调查处理。
第七条 上级交通管理部门可以办理下一级交通管理部门管辖的行政处罚案件；下级交通管理部门对其管辖的交通行政处罚案件，认为需要由上级交通管理部门办理时，可以报请上一级交通管理部门决定。

第三章 行政处罚决定
第八条 交通行政执法人员在实施行政处罚时，应当主动向当事人和案件其他有关人员出示执法身份证件。
第九条 交通行政处罚程序分为简易程序和一般程序。
第一节 简易程序
第十条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
第十一条 执法人员当场作出行政处罚决定前，应当将认定的违法事实、处罚的理由和依据告知当事人。
当事人有权进行陈述和申辩。
执法人员必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳。
第十二条 执法人员作出当场处罚决定，必须填写统一编号的《交通行政（当场）处罚决定书》（附件一），当场交付当事人，并应当告知当事人不服行政处罚决定可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十三条 执法人员作出当场处罚决定之日起五日内，应当将《交通行政（当场）处罚决定书》副本向所属交通管理部门备案。
第二节 一般程序
第十四条 实施交通行政处罚，除适用简易程序的外，应当适用一般程序。
第十五条 交通管理部门必须对案件情况进行全面、客观、公正地调查，收取证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。
证据包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。
第十六条 案件调查人员调查、收集证据，应当遵守下列规定：
（一）不得少于两人；
（二）询问证人和当事人，应当个别进行并告知其做伪证的法律责任；制作《询问笔录》（附件二）须经被询问人阅核后，由询问人和被询问人签名或者盖章，被询问人拒绝签名或者盖章，由询问人在询问笔录上注明情况；
（三）对与案件有关的物品或者现场进行勘验检查的，应当通知当事人到场，制作《勘验检查笔录》（附件三），当事人拒不到场的，可请在场的其他人员见证；
（四）对需要采取抽样调查的，应当制作《抽样取证凭证》（附件四），需要妥善保管的应当妥善保管，需要退回的应当退回。
（五）对涉及专门性问题的，应当指派或者聘请有专业知识和技术能力的部门和人员进行鉴定，并制作《鉴定意见书》（附件五）；
（六）证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经交通管理部门负责人批准，可以先行登记保存，制作《证据登记保存清单》（附件六），并应当在七日内作出处理决定。
第十七条 案件调查人员有下列情况之一的，应当回避，当事人也有权向交通管理部门申请要求回避；
（一）是本案的当事人或者其近亲属；
（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件的公正处理的。
第十八条 案件调查人员的回避，由交通管理部门负责人决定。
回避决定作出之前，案件调查人员不得擅自停止对案件的调查处理。
第十九条 案件调查人员在初步调查结束后，认为案件事实基本清楚，主要证据齐全，应当制作《交通违法行为调查报告》（附件七），提出处理意见，报送交通管理部门负责人审查。
第二十条 交通管理部门负责人对《交通违法行为调查报告》审核后，认为应当给予行政处罚的，交通管理部门应当制作《交通违法行为通知书》（附件八），送达当事人，告知拟给予的处罚及事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到该通知书之日起三日内进行陈述和申辩，符合听证条件的可以要求组织听证。
当事人逾期未提出陈述、申辩或要求组织听证的，视为放弃上述权利。
第二十一条 当事人进行陈述和申辩的，交通管理部门应当审核当事人的意见并应当将当事人提出的事实、理由或者证据制成笔录。上述事实、理由或者证据成立的，交通管理部门应当采纳。
当事人要求组织听证的，交通管理部门应按本章第三节组织听证。
第二十二条 案件调查完毕后，交通管理部门负责人应当及时审查有关案件调查材料、当事人陈述和申辩材料、听证会笔录和听证会报告书，根据不同情况分别作出如下处理决定：
（一）违法事实清楚，证据确凿充分，依照本规定不需要经过听证程序的案件，根据情节轻重，作出处罚决定；
（二）应当经过听证程序处理的案件，适用本章第三节听证程序后作出处理决定；
（三）案件还需要做进一步调查处理的，责令案件调查人员补充调查；
（四）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（五）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（六）违法行为已构成犯罪的，应当将案件有关材料移送有管辖权的司法机关处理。
案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚的，应当集体讨论。
第二十三条 交通管理部门作出行政处罚决定必须制作《交通行政处罚决定书》（附件九）。
第二十四条 《交通行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，交通管理部门应当在七日内送达当事人，由受送达人在《交通行政处罚文书送达回证》（附件十）上注明收到日期、签名或者盖章，受送达人在《交通行政处罚文书送达回证》上的签收日期为送达日期。
（一）当事人不在场的，交其同住的成年家属签收，并且在备注栏内写明与当事人的关系；
（二）受送达人已指定代收人，交代收人签收；
（三）受送达人拒绝接收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者其他人员到场，说明情况，在《交通行政处罚文书送达回证》上写明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把交通行政处罚文书留在受送达人的住处，即视为送达；
（四）直接送达交通行政处罚文书困难的，可以委托其他交通管理部门代为送达，或者以邮寄、公告的方式送达。
邮寄送达，挂号回执上注明的收件日期为送达日期；公告送达，自发出公告之日起经过六十天，即视为送达。
第三节 听证程序
第二十五条 交通管理部门在作出责令停产停业、吊销证照、较大数额罚款的行政处罚之前，当事人要求听证的，案件调查人员应当记录在案。交通管理部门应当组织听证。
本条第一款所指的较大数额，地方交通管理部门按省级人大常委会或者人民政府规定或其授权部门规定的标准执行；交通部直属的交通管理机构按五千元以上执行；港务（航）监督机构按一万元以上执行。
第二十六条 交通管理部门应当在举行听证会的七日前向当事人送达《听证会通知书》（附件十一），告知当事人组织听证的时间、地点、听证会主持人名单及是否申请其回避和可以委托代理人的权利。
第二十七条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证会公开举行。
第二十八条 听证会由主持人、案件调查人员、当事人或者其委托代理人、证人、书记员参加。
听证会主持人由交通管理部门负责人指定的法制机构工作人员或者其他相应人员担任。
委托代理人出席听证会的，应当提交当事人的委托书。
第二十九条 听证会按以下程序进行：
（一）听证会主持人宣布听证会开始，宣布案由和听证会纪律，宣布和核对听证参加人员名单；
（二）案件调查人员介绍案件的违法事实和调查过程，宣读或者出示案件的证据，说明拟作出的行政处罚的内容及依据；
（三）当事人或者其委托代理人对案件的事实、证据、适用的法律依据及拟作出的行政处罚内容进行质证的申辩；
（四）听证会主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；
（五）当事人或者其委托代理人做最后陈述；
（六）当事人或者其委托代理人阅读、修改《交通行政处罚案件听证企笔录》（附件十二），并签字或者盖章。
第三十条 当事人或者其委托代理人无正当理由不按时出席听证会或者中途擅自退出听证会的，视为当事人放弃要求听证的权利。
第三十一条 听证主持人应在听证会结束后将听证情况和处理意见制作成《交通行政处罚案件听证会报告书》（附件十三）。

第四章 行政处罚的执行
第三十二条 交通行政处罚决定依法作出后，当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。
第三十三条 作出罚款决定的交通管理部门应当与收缴罚款的机构分离。
除依照本规定第三十四条、第三十五条的规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚的交通管理部门及其执法人员不得自行收缴罚款。
第三十四条 依照本规定第十条的规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：
（一）依法给予二十元以下的罚款；
（二）不当场收缴事后难以执行的。
第三十五条 在边远、水上、交通不便地区，交通管理部门及其执法人员依照本规定第十条、第二十二条的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人书面提出，交通管理部门及其执法人员可以当场收缴罚款。
第三十六条 交通管理部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据。
行政执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至执法人员所属交通管理部门；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至所属交通管理部门；交通管理部门应当在二日内将罚款缴付指定的银行。
罚款决定与罚款收缴分离制度的执行，按照国务院制定的具体办法实施。
第三十七条 对需继续行驶的船舶、车辆实施暂扣或者吊销证照的行政处罚，交通管理部门在实施行政处罚的同时，应当发给当事人相应的证明，允许船舶、车辆驶往预定或指定的地点。
第三十八条 对已经生效的处罚决定，当事人拒不履行的，由作出处罚决定的交通管理部门依法强制执行或者申请人民法院强制执行。
第三十九条 下列适用一般程序的交通行政处罚案件结案后，案件调查人员应当填写《交通行政处罚结案报告》（附件十四）；
（一）当事人在规定的期限内履行交通管理部门处理决定完毕的；
（二）申请人民法院或者由交通管理部门依法强制执行的案件，已经执行完毕的；
（三）对违法行为依法不予处罚的。

第五章 附则
第四十条 本规定颁布之前交通部制定的规章与本规定不一致的，按本规定执行。
第四十一条 交通管理部门和执法人员违反本规定的，按照行政处罚法和交通行政执法监督规定的有关规定依法追究法律责任。
第四十二条 交通行政处罚文书由省级交通主管部门和交通部设置的管理机构组织印制；港务（航）监督机构使用的文书，中华人民共和国港务监督局可以参照本规定所附文书样式另行制定。
第四十三条 本规定自1996年10月1日起施行。