电子文件原始性的认定与维护

于泽昕


　　档案在法律上的凭证作用基于它的原始性。因此，认定电子文件的原始性，是保证其具有凭证作用的关键。

一、 电子文件原始性的认定

　　对于纸质文件来说，内容的原始性附着在形式的原始性上，人们可以借助形式的原始性来证实和确认内容的原始性。纸质文件的原始性体现为内容和形式的统一，对于任何一项形式上的变化，人们都有理由对它的原始性表示怀疑。但电子文件的内容与形式是相对独立的，不仅内容易于变化，而且失去了固定的形式，因此，对电子文件的原始性进行认定是非常困难的。主要表现在以下几个方面：

　　（一）、电子文件易于修改，而且改动后可以不留任何痕迹。虽然已有一些技术可防止伪造电子文件和在“原稿”上增删改，但其内容发生变化的可能性总是比纸质文件要大得多，从而使人们感到把握其内容原貌的困难。在网络上传递的电子文件也有可能被非法截获或更改。

　　（二）、电子文件制作过程的虚拟化使得对其原件的界定难于实现。电子文件的制作者不一定像制作纸质文件那样必须制出一份或一批原件来行使其职责，有时它只不过制作一个“窗口”，将必要的信息集中在一起，并在需要的时候将其输出。这个“窗口”可以在众多的电子计算机上显示出来，也可被不同的“收文者”拷贝到他的电子计算机存储器上或转换成硬拷贝保存起来。在不同时间、不同地点、由不同人获得的同一内容文件可以毫无区别，无法区别其中哪个是“原件”，哪个是“复制件”。

　　（三）、电子计算机软硬件技术的不断更新换代，迫使电子文件必须不断地适应新的“生存环境”，这种适应往往需要以自身结构、格式的改变为代价。因此，长期保存的电子文件很可能在结构和格式上与最初形成的大不相同。

　　（四）、电子文件不再具有固定的存储载体，根据利用需要，人们可以采用不同的方式输出。对于长期保存的电子文件，还需要定期进行复制，转换载体，以防信息损失。电子文件没有了固定的载体，也就无法通过载体来判定电子文件的原始性。

　　（五）、电子文件不再具有特定的字迹，人们可以根据需要以不同的字体、字号将电子文件输出，无法从字迹上分辨其原始性。

　　（六）、目前电子文件的签署技术还不普及，我们还不能为每一份电子文件盖章或亲自签名，因此，也就无法借助印章或签署的字迹来判断一份电子文件是否为原件。

　　电子文件的这些特点使我们无法采用与纸质文件相同的标准和方法来判断它的原始性，需要为它建立一个新的“原始性”概念。对于一份电子文件来说，只要它的内容确确实实是在当时由原作者撰写或制作出来的，此后又从未修改过，我们就应该承认它是原始的，尽管它没有固定的载体，没有实在的物理形态，甚至因转换而失去了原来的格式。这种“原始性”概念与纸质文件原件的区别主要在于，它抛弃了文件形式上的原始性，仅以文件中所含信息的真实、准确，即内容的原始性为惟一标准。根据现代信息技术的特点和社会各方面对电子文件的需要，我们认为建立这样一个“原始性”的新概念是适当和必要的，它将是电子文件转化为电子档案，全面行使“历史记录”和“社会记忆”功能的根本，是电子档案具有凭证作用和法律效力的基础。但是，对这种看不见摸不着的原始性加以判断和维护却是一件十分困难的、涉及多方因素的事情，这个问题的解决有赖于信息技术的进步、电子文件管理水平的提高以及有关法律的建立和完善。

二、 确保电子文件原始性的技术措施

　　电子文件是高科技的产物，它的各种性能是由技术决定的。随着电子文件的广泛使用，信息安全技术就显得特别重要，电子文件的制作者、管理者和档案工作者都应积极采用有关技术措施，提高电子文件的可靠性。

　　（一）、加密技术

　　电子通信系统中可采用“双密钥码”进行加密。在网络中的每一个加密通信者拥有一对密钥：一个是可以公开的加密密钥，另一个是严格保密的解密密钥，发方使用收方的公开密钥发文，收方用只有自已知道的解密密钥解密，这样任何人都可以利用公开密钥向收方发送电子文件，而只有收方才能识别这些加密的电子文件内容。由于加密和解密使用不同的密钥，因此第三者很难从截获的密文中解出原文内容来，无法对它进行篡改，从而保护电子文件在传输过程中的原始性、真实性。

　　（二）、签署技术

　　目前在电子文件上进行签署的技术主要有两种：一种是光笔签名；另一种是数字签名。光笔签名是签名者使用一种专用的光笔直接在输入板上签名，屏幕是显示出来的“笔迹”，如同在纸质文件上的亲笔签名一样，直观、易于辨认，计算机将这种“签名图像”接收下来，并确认签名者与电子文件的关系。在计算机系统中还可把这种签名设置为一种批准指令，经电子计算机审核签名有效后方可进入下一阶段的操作。另一种是利用“双密钥码”在电子文件上进行数字签名。数字签名是一种字母数字串，发方利用自己的不公开密钥对发出的电子文件进行加密处理，生成一个“数字签名”，与电子文件一起发出，同时还带走一个可使其生效的公开密钥。收方用发方的公开密钥运用特定的计算方法解码检验签名。假如结果位串与传输的一致，那么便有充足的理由相信两个事实：一是这份电子文件确实来自发方，其内容没有被人作过修改，从而证明其原始性；二是发方也必须承认这份电子文件确实是自己发出，对它的生效应负全部责任。和纸质文件一样，电子文件的签署可以表示作者对该电子文件的权力和责任，这种技术在电子文件管理中具有广泛的应用前景。

　　（三）、消息认证

　　电子文件的使用者，非常关心他所使用的信息在存储或传输过程中是否“完好如初”，是否被人篡改或替换过，消息认证技术可以消除使用者这个疑虑。比较常用的方法是利用分组密码进行消息认证。先把电子文件信息分成一定的长度，如６４比特为一段，发方和收方共同选定一个６４比特长的序列及密钥，发方运用这个序列和密钥对电子进行加密运算后得到这份电子文件的“认证字”，将电子文件和认证字一同发送出去。收方也同样运用这个序列和密钥计算该电子文件的认证字，如果计算结果和他所收到的认证字一致，即可认定这份电子文件的内容与发出时是一致的，进而证明这份电子文件的原始性、真实性。

　　（四）、身份验证

　　为了防止无关人员进入系统对电子文件或数据进行访问，有些系统需要对用户进行身份验证，如银行系统用户使用个人密码验证，有些文件管理系统使用管理员代码验证等。最常见的方法是给每个合法用户一个“通行字”，代表该用户身份。通行字可由数字、字母或特定的符号组成，只有用户本人和计算机系统知道。当合法用户要求进入系统访问时，首先输入自己的通行字，计算机自动将这个通行字与存储在机器内的有关该用户的资料进行相关的业务访问；如果一种验证不合格，该用户就会被拒绝于系统之外。身份验证技术可用于电子文件访问权限的控制。

　　（五）、防火墙

　　这是一种访问控制技术。在某个机构的网络和其它系统网络之间设置障碍，防止其它系统的网上用户对该机构信息资源的非法访问，也可以阻止该机构的机要信息、专利信息从机构的网络上非法输出。防火墙的安全保障能力仅限于网络边界，它是通过在网络边界上建立起来的相应的网络通信监控系统，监测所有通过防火墙的数据流，凡 是符合事先制定的网络安全规定的信息允许通过，不符合的就拒于墙外。从而使被保护网络的信息、结构不受侵犯，实现网络的安全，保护网上电子文件的原始性、真实性。实现防火墙功能所用的技术主要有：数据包过滤、应用网关和代理服务等。据行家预测，在不远的将来，加密软件标记和数字签名等认证技术可能会直接做进防火墙中。

　　（六）、防写措施
上海市人民政府


上海市人民政府关于废止《上海市人民政府公安局办理市民申请编钉门（弄）牌暂行办法》等115件规章的决定
上海市人民政府



根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，市人民政府决定废止下列115件规章:
1、上海市人民政府公安局办理市民申请编钉门（弄）牌暂行办法（1950年7月21日上海市人民政府批准）
2、上海市伊斯兰教人民三大节日屠宰自己食用牛羊免征屠宰税及放宽检验标准办法（1951年2月16日上海市人民政府批准）
3、上海市人民政府关于统一发布重要新闻与加强新闻报导的暂行办法（1951年8月13日上海市人民政府发布）
4、上海市车船使用牌照税稽征办法（1952年1月23日上海市人民政府发布）
5、上海市人民政府公安局汽车申请报废暂行办法（1952年5月5日上海市人民政府批准）
6、上海区港务管理局关于处理违反上海港航道秩序安全暂行罚则（1952年6月28日上海市人民政府批准）
7、上海市人民政府关于贯彻执行中央人民政府政务院关于处理人民来信和接见人民工作的决定的补充决定（1952年11月10日上海市人民政府发布）
8、上海市灭火机厂商管理暂行规则（1953年5月14日上海市人民政府批准）
9、上海市革命烈士家属革命军人家属诊治疾病优待暂行办法（1953年7月28日上海市人民政府批准）
10、上海市人民政府公安局处理居民失踪迷途的规定（1954年5月3日上海市人民政府批准）
11、关于各单位向里弄组织了解情况的办法（1954年7月12日上海市人民政府发布）
12、上海市人民政府公安局、财政局关于拾获遗失物品处理的暂行规定（1954年11月24日上海市人民政府批准）
13、上海市木材管理暂行办法（1955年2月8日上海市人民政府发布）
14、上海市公共道路上施工时期封闭及管制交通暂行规则（1955年4月20日上海市人民委员会发布）
15、上海市人民委员会关于处理人民来信和接见人民工作的暂行规定（1955年9月13日上海市人民委员会发布）
16、上海市房地产税暂行稽征办法（1956年10月29日上海市人民委员会发布）
17、上海市企业工厂保健站设置中医业务暂行办法（1956年10月30日上海市人民委员会批准）
18、上海市企业工厂医疗卫生机构设置办法（1956年10月31日上海市人民委员会批准）
19、上海市死病畜禽车运费及补助费核发办法（1957年10月16日上海市人民委员会批准）
20、上海市大楼公寓高层建筑使用管理规则（1957年12月19日上海市人民委员会批准）
21、上海市建筑物及人身雷击事故调查暂行办法（1958年4月12日上海市人民委员会发布试行）
22、上海市管理私有出租房屋暂行办法（1958年4月22日上海市人民委员会批准）
23、上海市工业企业消防组织暂行规定（1958年7月8日上海市人民委员会批准）
24、上海市公共交通客运规则（1962年7月7日上海市人民委员会批准）
25、上海市民办学校暂行办法（1962年7月23日上海市人民委员会批准）
26、上海市高等教育局关于安排高等学校学生生产实习的几点意见（1962年11月3日上海市人民委员会批转）
27、上海市街道办事处工作条例试行草案（1963年8月26日上海市人民委员会发布）
28、上海市里弄委员会工作条例试行草案（1963年8月26日上海市人民委员会发布）
29、上海市人民委员会关于里弄委员会协助推行行政业务工作的若干规定（1963年8月26日上海市人民委员会发布）
30、上海市工农业产品技术标准管理实施办法（1963年10月5日上海市人民委员会发布）
31、上海市人民委员会关于各单位预算外专项资金管理的规定（1964年3月11日上海市人民委员会发布）
32、上海市城市交通规则实施办法（1964年3月25日上海市人民委员会批准）
33、上海市机动车交通管理实施细则（1964年3月25日上海市人民委员会批准）
34、上海市非机动车交通管理实施细则（1964年3月25日上海市人民委员会批准）
35、上海市行人、乘车人员和沿街居民交通管理实施细则（1964年3月25日上海市人民委员会批准）
36、上海市公用事业管理局自来水水源卫生防护暂行条例（1964年3月31日上海市人民委员会批准）
37、上海市废旧有色金属回收管理暂行办法（1964年4月2日上海市人民委员会转报国家经济委员会批准，同年9月4日上海市经济计划委员会发布试行）
38、上海市城市排水工程设施管理暂行办法（1964年6月30 日上海市人民委员会第23次会议通过）
39、上海市管理城市道路桥梁暂行办法（1964年11月3日上海市人民委员会发布）
40、上海市公共道路开掘路面管理试行办法（1964年11月3日上海市人民委员会发布）
41、上海市各系统单位自管公有房屋管理暂行办法（1964年12月14日上海市人民委员会批准）
42、上海市文物保护单位保护办法（1977年12月7日上海市革命委员会批转）
43、上海市文物保护单位调整方案（1977年12月7日上海市革命委员会批转）
44、液化石油气安全管理办法（1978年7月17日上海市革命委员会批准试行）
45、上海市酒类专卖管理实施办法（1978年11月25日上海市革命委员会批转）
46、上海市红十字会接受社会捐助暂行办法（1979年8月28日上海市革命委员会批准）
47、上海市革命委员会关于贯彻执行国务院《关于国家行政机关和企业、事业单位印章规定》的通知（1979年11月17日上海市革命委员会发布）
48、关于非机动车车辆管理办法（1979年12月27日上海市革命委员会批准）
49、上海市地方非贸易外汇留成试行办法（1980年4月2日上海市人民政府批转）
50、小型无线电设备使用管理暂行规定（1980年12月1日上海市人民政府批转）
51、上海市城镇个体工商业户管理暂行办法（1981年5月1日上海市人民政府批准）
52、上海市关于加强两轮摩托车和机踏两用车管理的规定（1981年7月11日上海市人民政府批转）
53、关于处理本市财贸系统职工贪污盗窃行为的几项规定（1981年9月4日上海市人民政府批准）
54、上海市医院实施两种医疗收费标准的暂行办法（1982年5月6日中共上海市委、上海市人民政府批准）
55、上海市统计报表管理暂行规定实施细则（1982年10月25日上海市人民政府批准）
56、上海市工业品生产资料市场管理暂行规定 （1983年2月2日上海市人民政府批转）
57、上海市牲畜交易税施行细则（1983年4月8日上海市人民政府发布）
58、上海市工业企业有毒有害作业卫生监督办法（1983年5月12日上海市人民政府批准）
59、上海市郊县建筑企业承担市区建设任务的暂行规定（1983年6月21日上海市人民政府批准）
60、上海市人民政府关于贯彻国务院关于科技人员合理流动的若干规定的试行办法（1983年11月15日上海市人民政府发布）
61、上海市出售商品住宅管理办法（1984年5月28日上海市人民政府批准试行）
62、上海市人民政府关于华侨捐资举办公益事业的若干规定（1984年5月28日上海市人民政府发布）
63、关于本市国营建筑施工、勘察设计单位经济改革试行办法（1984年5月29日上海市人民政府批转）
64、上海市利用外资进出口商品检验实施办法（1984年12月5日上海市人民政府批准试行）
65、上海市公路运输管理办法（1984年12月6日上海市人民政府批准）
66、上海市团体人寿保险办法（1985年2月6日上海市人民政府办公厅批准）
67、关于从本市厂矿、企事业单位入伍的义务兵优待的暂行办法（1985年10月29日上海市人民政府批准）
68、上海市国营企业使用农村劳动力暂行办法（1985年11月25日上海市人民政府批准）
69、上海市主要物资分配供应办法（1986年3月7日上海市人民政府批转）
70、上海市人民政府批转市房产局、税务局关于加强私有出租非居住用房管理意见的通知（1986年4月23日上海市人民政府批转）
71、上海市中外合资经营企业中国职工养老保险办法（1986年5月17日上海市人民政府发布试行）
72、关于加强市区空关新建住宅管理的暂行规定（1986年6月29日上海市人民政府批转）
73、上海市普及义务教育条例实施细则（1986年8月29日上海市人民政府发布）
74、上海市中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的申请和审批规定实施办法（1986年10月7日上海市人民政府发布）
75、上海市人民政府关于加强本市私有房屋买卖管理工作的批复（1986年12月3日上海市人民政府批准）
76、上海市测绘工作管理暂行规定（1987年1月3日上海市人民政府批准）
77、关于贯彻执行《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》的补充规定（1987年4月28日上海市人民政府批转）
78、上海市制止不正当竞争暂行规定（1987年10月5日上海市人民政府发布）
79、上海市城乡集市贸易市场经营中药材管理办法（1987年10月12日上海市人民政府批准）
80、上海市婚前健康检查暂行办法（1987年12月3日上海市人民政府批准）
81、上海市外商投资房产企业商品住宅出售管理办法（1988年3月20日上海市人民政府发布）
82、上海市新建新村管理暂行规定（1988年3月28日上海市人民政府批准）
83、上海市抵押人民币贷款管理暂行规定（1988年6月7日上海市人民政府批准1988年6月9日中国人民银行上海市分行发布）
84、上海市抵押外汇贷款管理暂行规定（1988年6月7日上海市人民政府批准1988年6月9日国家外汇管理局上海分局发布）
85、上海市暂住人口管理规定（1988年6月17日上海市人民政府发布）
86、上海市房屋拍卖办法（1988年7月29日上海市人民政府批准）
87、上海市中外合资经营企业中国职工养老保险的补充办法（1988年10月6日上海市人民政府发布）
88、上海市国营企业劳动争议处理实施办法（1988年10月6 日上海市人民政府发布）
89、上海市土地使用权有偿转让房产经营管理实施细则（1988年10月12日上海市人民政府批准）
90、上海市土地使用权有偿转让房地产登记实施细则（1988年10月12日上海市人民政府批准）
91、上海市专业技术人员聘用合同制暂行办法（1988年10月12日上海市人民政府发布）
92、上海市专业技术人员辞职暂行办法（1988年10月12日上海市人民政府发布）
93、上海市土地使用权有偿转让委托律师代理的若干规定（1988年10月12日上海市人民政府批准）
94、上海市土地使用权有偿转让公证实施细则（1988年10月12日上海市人民政府批准）
95、上海市全民所有制企业事业单位辞退专业技术人员暂行办法（1988年12月25日上海市人民政府发布）
96、上海市征兵工作惩处规定（1989年2月28日上海市人民政府批准）
97、上海市城市排水设施管理办法（1989年4月12日上海市人民政府发布）
98、上海市外商投资企业价格管理办法（1989年6月12日上海市人民政府发布）
99、上海市专业技术人员人事争议处理暂行办法（1989年6月13日上海市人民政府批准）
100、上海市加强工业消费品和医药批发商业管理的暂行规定（1989年7月26日上海市人民政府发布）
101、上海市饮料产品准产证试行办法（1990年5月2日上海市人民政府发布）
102、上海市浦东新区土地管理若干规定（1990年9月10日上海市人民政府发布）
103、上海市城乡个体工商业户所得税施行细则（1990年10月8日上海市人民政府发布）
104、上海市证券交易管理办法（1990年11月27日上海市人民政府发布）
105、住宅和重大市政工程建设征地劳动力安置暂行办法（1991年6月29日上海市人民政府批准）
106、关于本市国家行政机关工作人员辞职处理的意见（1991年7月7日上海市人民政府批转）
107、上海市继续鼓励发展对外来料(件)加工装配等业务的若干规定（1991年12月21日上海市人民政府批准）
108、上海市股份有限公司暂行规定（1992年5月18日上海市人民政府发布）
109、上海市对外民间劳务管理暂行办法（1992年11月25日上海市人民政府发布）
110、关于进行出售已出租公有住房试点的规定（1993年8月2日上海市人民政府批转）
111、上海市消防监督管理处罚办法（1993年8月14日上海市人民政府发布）
112、上海市食品卫生监督处罚办法（1993年10月25日上海市人民政府发布）
113、上海市审计师事务所规定（1994年4月19日上海市人民政府发布）
114、上海市财产拍卖规定（1994年6月21日上海市人民政府发布）
115、上海市街道办事处工作规定（1994年11月10日上海市人民政府发布）



1997年9月23日