新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府


关于印发《克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法》的通知

新克政发〔2011〕58号


各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：

　　《克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

　　

　　

　　

二〇一一年七月八日

















克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法



第一章 总则



　　第一条 为奖励在克拉玛依市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民和组织，调动广大科技工作者和各族人民群众的积极性和创造性，大力推进科技进步，加快科技成果转化，依据《新疆维吾尔自治区科学技术进步奖励办法》的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

　　第二条 克拉玛依市科学技术进步奖励贯彻尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针，鼓励团结协作、联合攻关、自主创新，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，促进科技成果向现实生产力转化，促进地方创新体系建设，加快科技兴市、人才强市和可持续发展战略的实施。

　　第三条 市人民政府设立“克拉玛依市科学技术进步奖”（以下简称“市科技进步奖”），市科技进步奖分为市科技进步奖特等奖和市科技进步奖一、二、三等奖。

　　第四条 市科技进步奖的评审、授予，实行公开、公平、公正的原则，任何组织或者个人不得非法干预。

　　第五条 市科技工作指导委员会负责市科技进步奖的综合评审工作，市科技工作指导委员会办公室设在市科技局，负责市科技进步奖评审的组织工作。

　　第六条 市科技进步奖是市人民政府授予公民或者组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。



第二章 奖励范围



　　第七条 市科技进步奖奖励范围，包括科学技术研究成果和引进、消化、新技术推广应用成果两大类。

　　（一）科学技术研究成果包括：

　　1．在应用基础研究方面阐明自然现象、特征、规律，在学术上有见解的新发现、新认识、新理论，并对地方经济建设和社会发展有重要指导意义的科学理论成果。

　　2．具有新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括：新产品、新工艺、新方法、新技术、新材料等。

　　3．自然科学领域内公开出版的优秀科技著作（科技专著、科技教材、科普图书）。

　　4．重大科技工程成果、重大科技攻关成果。

　　5．综合配套应用新技术的重点工程建设、生态保护、环境污染治理、医疗卫生防疫、农牧业新技术系统工程项目。

　　6．为推进决策科学化和管理现代化而开展的软科学研究，信息技术等方面的研究成果。

　　（二）引进、消化和新技术推广应用成果包括：

　　1．在克拉玛依的开发、建设和生态环境保护等工作中，推广应用先进、成熟、实用的科技成果，推广应用量大、面广，并取得重大经济、社会和生态效益的项目。

　　2．在引进技术的消化吸收中，有重大发展和创新，并取得显著经济、社会和生态效益的项目。

　　3．新产品、新材料系列化开发成果。

　　4．采用高新技术实现产业化或利用新技术改造传统产业取得显著经济效益的优秀项目等。

　　第八条 下列项目不属于市科技进步奖的评审范围：

　　（一）涉及国防、国家安全并由于国家安全和保密原因不能公开的项目。

　　（二）尚处于研究开发阶段，还未在生产经营等活动中得到应用的项目。

　　（三）存在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面争议的项目。

　　（四）技术论文、技术资料汇编、工作总结、工作报告、领导讲话等。

　　（五）已申报其他省、地（市）级科学技术进步奖的项目。

　　（六）已获得驻市中央石油石化企业科技奖励的项目。

　　（七）已经获得上一级科学技术进步奖的项目。



第三章 推荐要求



　　第九条 市科技进步奖每年奖励一次。由各有关单位依据本办法，向市科技行政管理部门推荐奖励项目。

　　第十条 推荐市科技进步奖候选项目必须满足以下要求：

　　（一）科学技术研究成果：

　　1．具有本地区（或本行业）先进以上水平。

　　2．必须是经过科技成果鉴定、评定（验收）或通过市场竞争和社会生产实践一年以上得到评价和认可的优秀科技成果。

　　3．应用技术成果要有足够的应用数量和应用面，证明其技术先进、实用，性能稳定可靠，经济、社会或生态效益好；科学理论成果、软科学成果等，必须被使用单位应用，证明其有科学价值或有重要的社会效益和潜在的经济效益等；科技著作要公开出版一年以上，并得到国内外同行公认或采用。

　　4．国家及自治区级科技项目，必须经国家或自治区进行课题（专题）验收后，才能推荐市科技进步奖。如果承担的国家级项目三级专题、自治区项目二级课题水平很高，能够单独应用，且在扣除该课题或专题后不影响总项目获奖，在征得项目负责单位或项目总负责人同意后，在总项目报奖前可单独推荐市科技进步奖。

　　（二）引进、消化和新技术推广应用成果：

　　1．必须经实践证明是先进、成熟、实用的优秀科技成果。

　　2．推广应用项目的推广量、应用面及效益必须经主管部门（或任务下达部门）验收、确认。

　　3．必须是在生产实践中推广应用一年以上，在组织、实施、推广中做出创造性贡献，并取得重大的经济、社会和生态效益。

　　4．已获得科技进步奖励的项目，在获奖两年以上，经大面积推广应用后取得更大的经济、社会和生态效益。

　　第十一条 推荐项目单位应做好以下工作：

　　（一）对推荐项目的基本条件、主要完成单位和主要完成人的资格及其排序等进行严格审查，凡不够条件或有异议的项目，不得推荐。

　　（二）认真审查科技进步奖申报书及相关附件材料，并具体填写推荐单位意见。

　　（三）几个单位共同完成的成果，应由项目牵头单位与其它单位共同协商主要完成单位和主要完成人的名次排列等，并由牵头单位负责推荐。

　　（四）按要求上报推荐项目的各种资料，并做到齐全完整，排列序列依次为：技术（研究）报告、科技查新报告、技术标准、项目申请书及合同书、技术合同、专利证书、专业检测报告、测试报告、用户意见、销售合同、论著、论文、获其它奖励证书等。所有材料必须按档案管理要求正规装订，同时，另附市科技进步奖申报书和市科技成果评定证书。

　　第十二条 市科技行政管理部门或其授权委托的中介机构负责推荐奖励项目的初审工作。有下列情况之一的不予受理：

　　（一）不符合市科技进步奖励范围及推荐要求的。

　　（二）重复报奖的。

　　（三）主要完成人、主要完成单位不符合有关规定的。

　　（四）资料不齐全、填写不规范、内容不翔实、印刷不清楚的。

　　（五）对推荐奖励项目有异议的。

　　（六）资料未按科技档案归档要求打印、装订的。



第四章 奖励标准



　　第十三条 各等级市科技进步奖必须具备以下条件：

　　（一）特等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术水平达到同行业的国际先进水平或国内领先水平，技术难度很大，并有重大的创新，取得很大的经济、社会和生态效益，对克拉玛依的开发建设和经济发展产生重大影响。

　　2．研究工作系统、完整、理论上有突破性进展，主要研究成果达到国际先进水平，取得多项自主知识产权，在学术上有重大价值或对经济建设和社会发展有重大推动作用，效果非常显著。

　　3．引进、消化、吸收国内外先进技术，推广难度很大，推广规模大、推广应用率达到应推广范围的70%以上，并在推广中有重大创新，取得了非常大的经济、社会和生态效益，年创利税2000万元以上。

　　（二）一等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术水平接近国际先进水平或达到国内领先水平，技术难度大，有重大的创新，取得很大的经济、社会和生态效益，对克拉玛依的开发建设及经济发展产生积极的影响。

　　2．研究工作系统、完整、理论上取得重要进展，主要研究成果达到国内领先水平，取得一定数量的自主知识产权，在学术研究上有重要价值或对经济建设和社会发展有较大推动作用，效果显著。

　　3．引进、消化和推广应用新技术点多面广，推广难度大，推广应用率达到应推广应用范围60%以上，并在推广中有大的创新，后续改进成果显著，取得了重大的经济、社会和生态效益，年创利税1000万元以上。

　　（三）二等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术达到国内或本行业先进水平，技术难度大，有创新且实用，性能稳定可靠，并取得大的经济、社会和生态效益。

　　2．研究工作比较系统、完整，理论上有重要的发展，主要研究成果达到国内或本行业先进水平，取得自主知识产权，学术上有重要价值或对经济建设和社会发展有重要的推动作用。

　　3．推广面及应用数量都比较大，推广难度大，推广应用率达到应推广应用范围的50%以上，并在推广应用过程中有较大的创新，取得了重大的经济、社会和生态效益，或年创利税500万元以上。

　　（四）三等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术达到自治区先进水平或地州市领先水平，有一定技术难度，有创新且实用，性能稳定可靠，并取得一定的经济、社会和生态效益。

　　2．研究工作有一定的系统性和完整性，理论上有一定的发展，主要研究成果达到本行业先进水平或地州市领先水平，对经济建设和社会发展有一定的指导作用。

　　3．推广面和应用数量较大，推广有一定难度，推广应用率达到应推广应用范围的40%以上，并取得了较大的经济、社会和生态效益，或年创利税100万元以上。



第五章 主要完成人和主要完成单位



　　第十四条 主要完成人，是指对科研、新技术项目的完成做出创造性贡献的科技人员，或者是在科技成果转化和新技术推广工作中做出重大贡献的实施者、组织者、技术创新者。应具备下列条件之一：

　　（一）重大项目的总体研究方案、技术方案及实施方案的设计者。

　　（二）技术创新点或科学理论、新观点、新认识的提出者。

　　（三）关键技术和疑难问题的解决者。

　　（四）关键技术文件、技术研究报告的主要撰写者。

　　（五）科技著作的主要作者及起重要作用的策划编辑，责任编辑。

　　（六）在引进、消化和推广、应用新技术过程中，关键技术和疑难问题的解决者。

　　（七）在引进、消化和推广、应用新技术过程中，解决重大难题的组织协调者，提供新技术并且为开发、推广新技术的主要实施者。

　　第十五条 在主要完成人中，行政机关事业单位领导和工作人员应严格控制，仅从事项目组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为主要完成人。

　　第十六条 主要完成单位是指项目的主要完成人所在的单位，并在项目的研制、开发和推广应用过程中提供技术、经费和设备等条件，或在投产、应用及推广实施过程中提供物质技术条件，对项目完成起到主要作用的单位。

　　第十七条 市科技进步奖的主要完成人应严格按照研究开发和成果转化过程中的实际贡献大小排序，严禁以职务、职称、资历、年龄大小等论资排辈。

　　第十八条 市科技进步奖的主要完成人限额：特等奖不超过11人，也可申报集体奖；一等奖不超过9人；二等奖不超过7人；三等奖不超过5人。

　　第十九条 获市科技进步奖主要完成人的事迹应记入本人档案，并作为考核、晋级、聘任专业技术职务等的重要依据。

　　

第六章 评审程序



　　第二十条 市科技行政管理部门根据成果专业分布情况聘请有关专家组成专业评审组。专业评审组对初审合格的项目进行评审，并提出书面评审意见，由市科技行政管理部门进行汇总，提交市科技工作指导委员会审定。

　　第二十一条 市科技进步奖评审实行回避制度，被推荐为市科技进步奖候选项目的主要完成人及主要完成单位的专家不得作为评审专家组的专家参加当年的评审工作。

　　第二十二条 市科技进步奖的审定程序：

　　（一）由市科技行政管理部门向市科技工作指导委员会报告专业评审组的评审情况。

　　（二）市科技工作指导委员会可根据具体情况对推荐的特等奖、一等奖项目组织答辩（主要完成人前三名要到会进行答辩）。

　　（三）市科技工作指导委员会采用无记名投票或举手表决方式，确定市科技进步奖的项目及等级，获奖项目及等级须得到超过到会委员三分之二票数通过。



第七章 异议处理



　　第二十三条 经市科技工作指导委员会审定的奖励项目在有关媒体上进行公告。凡对公告的拟奖励项目有异议的，任何单位或者个人可以自公告之日起20天内向市科技行政管理部门提出，逾期不予受理。

　　第二十四条 对拟奖励项目的异议，分为实质性异议和非实质性异议。对项目关键技术的创造性、先进性、实用性和申报书填写不实的意见，称为实质性异议；对项目的主要完成单位、主要完成人的意见，称为非实质性异议。

　　第二十五条 提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名；以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。如需要保密者，在异议材料中注明。

　　第二十六条 市科技行政管理部门在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容属于本办法所述异议情况的，并能提供充分证据的，应予受理。

　　第二十七条 实质性异议由市科技行政管理部门协调，由有关推荐单位协助，涉及异议的任何一方应当积极配合，不得推诿和延误。推荐单位接到异议通知后，应当在15个工作日内核实异议材料，并将调查、核实情况报送市科技行政管理部门审核，市科技行政管理部门组织有关人员进行调查，提出处理意见。若情况属实，证据确凿，经市科技工作指导委员会批准，撤消奖励，并按情节轻重，对推荐单位或主要责任人给予批评或通报。

　　非实质性异议由推荐单位负责协调，提出初步处理意见报送市科技行政管理部门审核。涉及跨部门的，由市科技行政管理部门负责协调，相关推荐单位协助，其处理程序参照前款规定办理。

　　第二十八条 自公告之日起，两个月内仍未处理完毕的异议项目，取消其当年获奖资格，待异议处理完毕后，次年可重新推荐。



第八章 奖金及分配



　　第二十九条 市科技进步奖所需奖励资金，由市财政专款拨付，在市应用技术研究与开发资金中列支。

　　第三十条 市科技进步奖每项奖金分别为：特等奖10万元，一等奖6万元，二等奖4万元，三等奖2万元。

　　第三十一条 市科技进步奖奖金应按参与项目研究和成果转化应用人员所做贡献大小进行分配。其中，获奖项目的主要完成人所得奖金数额，应占奖金的70%以上。

　　第三十二条 几个单位共同完成的科技成果，奖金原则上发放给推荐单位或第一完成单位，由其负责与其它完成单位协商分配。

　　第三十三条 市科技进步奖奖金按国家有关规定，免交个人所得税。



第九章 监督与处罚



　　第三十四条 对通过剽窃、侵夺他人科学技术成果，弄虚作假或者其他不正当手段谋取市科技进步奖的单位和公民，尚未授奖的，由市科技行政管理部门取消其当年获奖资格；已经授奖的，经市科技工作指导委员会审核，由市科技行政管理部门报市人民政府批准后撤销奖励，追回证书和奖金，并公开通报。情节严重者，取消其一定期限内或者终身获奖资格。同时，建议其所在单位或主管部门给予相应的处分。

　　第三十五条 推荐单位或者个人以及科技成果应用单位或个人提供虚假数据、材料、协助他人骗取市科技进步奖的，由市科技行政管理部门给予通报批评，情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对直接责任人，由有关主管部门给予行政处分。

　　第三十六条 参与市科技进步奖评审工作的专家在评审活动中违反评审行为准则和相关规定的，由市科技行政管理部门分别情况给予责令改正、记录不良信誉、警告、通报批评、解除聘任或者取消资格等处理，同时可以建议其所在单位或主管部门给予相应的处分。

　　第三十七条 参与市科技进步奖评审组织工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由市科技行政管理部门或者相关主管部门依法给予相应的处分。

　　

第十章 其他



　　第三十八条 市科技进步奖评审落选项目，如在后续改进工作中有新的重大创新和进展，二年后推荐单位可根据本办法再次推荐。

　　第三十九条 专业评审组认为项目的核心内容已具备了奖励条件，但尚需补充某些资料或证明文件的，可以缓评。市科技行政管理部门应当及时将缓评项目和缓评理由通知推荐单位，推荐单位在做好有关工作后，可根据本办法再次推荐。

　　第四十条 推荐市科技进步奖的项目，项目完成单位应按规定数额交纳评审费。



第十一章 附则



　　第四十一条 本办法由市科技局负责解释。

　　第四十二条 本办法自发布之日起实行，新克政发〔2004〕60号文件同时废止。








论诱惑侦查*
吴丹红

（中南财经政法大学诉讼法专业硕士研究生 湖北武汉，430074）


摘要 诱惑侦查，是刑事诉讼中一种特殊的侦查手段。虽然国外学术界对此早有研究，但在我国的犯罪侦查理论研究上则是一个新的领域。诱惑侦查的两种类型是“犯意诱发型”和“提供机会型”，从法律原则角度看，笔者认为“犯意诱发型”诱惑侦查基本上是合法与合理的，而“提供机会型”诱惑侦查则可能引起诸多违法的后果，两者必须加以区分。对于实践中的诱惑侦查，有必要从适用范围、适用对象、行为方式和程序控制上进行规制，将我国的诱惑侦查纳入法律的运行轨道。
关键词 诱惑侦查 犯意诱发型 提供机会型 法律规制


随着社会的发展，犯罪案件的日益复杂化已是一个不容忽视的现实。形形色色的新型犯罪，诸如贩毒、行贿、伪造货币、组织卖淫、网络犯罪等等，因其高度的隐蔽性、组织性以及高超的反侦查手段，对传统的侦查提出了巨大的挑战，于是各种特殊的侦查方法应运而生。诱惑侦查，就是被实践证明为破获此类高难度案件的有效措施之一。在当今许多国家，诱惑侦查都以其不俗的表现而倍受侦查机关的青睐。然而，另一方面，由于缺乏明确的法律规制，其合法性问题一直颇费争议。尽管诱惑侦查早已存在于我国的犯罪侦查实践中，但我国目前对此问题的研究起步较晚，深入的探讨更付阙如，有的学者对此心存误解，导致实践中混淆是非，以讹传讹。笔者不揣浅陋，拟以此文一抒己见，并求教于学界。

1、 诱惑侦查的概念、类型及其界线
（一）诱惑侦查的概念辨析
虽然诱惑侦查在各国的犯罪侦查活动中都早已有之，但“诱惑侦查”作为专业术语，对我国的法学界来说可能还有点陌生。严格考究，它直接引鉴于日本的犯罪侦查学界，而溯源于美国。从五十年代始，日本的法学研究杂志上就已频频出现有关“诱惑侦查”的论文，由于中日文的天然联系，中国最初的研究多转用了该词。但是美国早在三十年就对此展开了充分研究，并形成了为诸多国家得以效仿的学说和判例。我国许多学者认为我们所说的诱惑侦查即美国的“侦查陷阱”或“侦查圈套”（entrapment），实乃误解。因为entrapment在美国是指“侦查机关在本来并无犯罪倾向的无罪者心里植入（implant）犯罪意图，诱使其实施犯罪行为，然后使之受到追诉。” 美国司法部1981年《关于秘密侦查的基准》（Attorney General’s Guidelines on FBI Undercover Operations）的J项中亦认为entrapment乃“诱惑或鼓动他人实施违法行为的手段”，并应尽可能避免。显然，美国对“圈套”或“陷阱”是持否定态度的。笔者注意到在美国关于entrapment的文献中还有一个重要的词——“encouragement”，可以直译为“刺激侦查”，美国对它是在一定程度上承认的，实际上这才是笔者所说的诱惑侦查。所以诱惑侦查与“侦查陷阱”并非同一概念，而是涵盖了后者的含义。
笔者认为，对于诱惑侦查的完整界定应当是：为了侦破某些极具隐蔽性的特殊案件，侦查人员或其协助者，特意设计某种诱发犯罪的情境，或者根据犯罪活动的倾向提供其实施的条件和机会，待犯罪嫌疑人进行犯罪或自我暴露时当场将其拘捕的一种特殊侦查手段。需要说明的是，对“侦查”一词，因为存在各国的比较问题，有必要统一概念。按照狭义的理解，“侦查”在刑事诉讼中乃是一种法律行为，那么探讨诱惑侦查是否合法显然失去了意义，因为根本没有“违法的侦查”一说。但在国外，侦查只是侦查机关的一种职能行为，既包括公开的调查活动，也包括秘密的调查手段（即侦察），既可以是合法的，也可能是违法的。实际上，中国的侦查可归属于传统的侦查模式，没有阶段的划分，都由侦查部门完成，属典型的“一步式侦查”，那么把它作为侦查机关的“侦查行为”理解也是存在合法与否问题的。基于此，本文采其广义的理解。
(二)诱惑侦查的基本类型及其界线
纵观各种诱惑侦查的案例，我们不难发现存在的两种可能：如果设计合理，运用得当，这种“引蛇出洞——诱以利益——后发制人”的侦查行为是一种成功的侦查谋略；但如果被诱惑者仅仅是出于侦查者的过分诱导而犯罪，那这种手法马上会让人感到其致命的危险。其微妙之处在于它可能是使罪犯自投罗网的神奇道具，也可能使诱人犯罪的阴谋陷阱。
根据国外学术界的研究（如美国、加拿大、日本以及欧洲国家），一般认为诱惑侦查可以分为两种类型。第一种是，诱惑者促使被诱惑者产生犯罪意图并实施犯罪，一般称之为“犯意诱发型”诱惑侦查。它的基本特征是：被诱惑者虽被侦查者认为是犯罪嫌疑人，但实际上他并无犯罪意图，而正是诱惑者采取了主动、积极的刺激行为使他在强烈的诱惑下产生犯意，进而实施了犯罪行为。例如，在某重大案件的审理过程中，侦查人员化装成刑事被告人的亲友，向审理该案的法官行贿，并一再表示无论事成与否决不声张，保证没人知道等，待法官经不住反复劝诱而收下贿赂时，再以贿赂罪追究法官的刑事责任。在这种诱惑侦查中，并不存在有犯罪倾向的嫌疑人，侦查人员的行为在整个案件中起了主导作用，实质上与教唆或鼓励无罪的人犯罪无异，所以其合理性与合法性都不免打上一个问号。在美国，类似的侦查方法曾经广泛，采用并被法律所容许，但在后来有人对此提出了质疑，认为警察设置的圈套（Police entrapment）实际上是在“引诱”原本清白的人进行犯罪活动，因此违反了宪法修正案第四条，构成非法搜查。第二种类型则正好相反，被诱惑者本来就已经产生犯罪倾向（predisposition）或者已有先前犯罪行为，而诱惑者仅仅是提供了一种有利于其犯罪实施的客观条件和机会，所以称之为“提供机会型”诱惑侦查。它区别于前者的明显特征是有明确的诱惑目标（target），该目标人具有重大的犯罪嫌疑，侦查者的行为旨在诱使潜在的罪犯现身或犯罪行为的暴露，诱惑行为充其量只是强化了犯罪嫌疑人固有的犯罪倾向，而不存在诱人犯罪的可能。例如，警方得知有一抢劫团伙欲在某银行运钞途中行动，遂把作了记号的大量现金用运钞车招摇过市运往银行，暗中布下严密的控制，待犯罪分子全面行动之时将其一网打尽。在这个案例中，犯罪嫌疑人实施犯罪的决定性因素是其早已产生的犯罪意图，警察的行为只是提供了其实施犯罪的有利场合与环境，目的是获取证据，擒获隐蔽的罪犯。与“犯意诱发型”诱惑侦查中诱惑者积极主动的行为相比，这种守株待兔式的诱惑侦查不会对犯罪嫌疑人的行为产生主导作用，也就避免了引诱清白者犯罪的弊端。
从概念上把握诱惑侦查的类型似乎不难，但要具体区分两者之间的界线，又以什么为标准呢？这在国外的学术界和司法界有着长期的争论。“主观标准说”(subjective approach, predisposition standard)以犯罪嫌疑人有无犯罪倾向为依据，而“客观标准说”(objective approach, reasonable suspicion standard)以诱导行为本身性质为判断标准，孰是孰非，几十年来在美国可以说是争得不可开交。按前一种标准，如果认为警方侦查属于犯意诱发，需要由被告方先提出受到“陷阱”引诱的证据，然后由公诉机关证明被告人本来有犯意，而且须排除合理怀疑（reasonable suspicion）；而后一种标准则意味着证明责任完全由被告方承担。这是关系到诱惑侦查是否违法和被告人提出的陷阱抗辩（entrapment defense）能否成立的重大问题。
笔者认为，单纯从犯罪嫌疑人的主观方面或侦查行为的客观方面来看，或许不能得出非常确切的归于何种类型的结论，但如果把两者结合起来，则两种类型则泾渭分明、不难区分了。结合前面所述的两种类型的特征，笔者提出划分诱惑侦查不同类型的如下三方面依据：
（1）从诱惑侦查的作用对象来看，有无明确的犯罪嫌疑人和充分怀疑理由是区分“犯意诱发型”和“提供机会型”诱惑侦查的先决性条件。笔者把这称之为“目标明确性原则”。如果侦查机关事先掌握了大量的线索，确定某人（也许是潜在的）有犯罪嫌疑，说明侦查机关的行为并非随意性，诱发犯意的危险性就降低了；反之，毫无根据地把某人确定为诱惑对象，就可能面临侵犯一个根本没有犯罪意图的清白者的声誉。
（2）从被诱惑者的主观方面来看，“提供机会型”诱惑侦查中的被诱惑者应当具有明显的犯罪意图（正在进行犯罪准备活动或正准备继续犯罪），这可以称为“犯罪倾向性原则”。当然，被诱惑者主观上有无犯意是较难判断的，但是主观犯意也会在不经意间通过外部行为暴露出来，例如在言语中流露出明确的犯罪预谋和计划，事先已作好进行犯罪的准备活动，或者有迹象表明其正在秘密从事犯罪。这就要求侦查机关在初步的侦查中掌握一定的证据材料，根据线索确定犯意是否已经产生。国外对于被告人是否有犯罪倾向的判断，往往考察其有无犯罪前科（criminal history），这固然是一个参考因素，但要注意避免一种思维定势，即把有过犯罪前科或者类似劣迹者都想当然地认为具有犯意，而应当具体的犯罪案件中具体分析，否则很容易走入“天生犯人”或“犯人无法矫正”的犯罪论误区。如果犯罪意图在诱惑前已经产生，犯罪嫌疑人对于提供的机会是热心（enthusiasm）而非极不情愿(unwillingness)，受到诱惑后“一拍即合”，从而自觉实施犯罪行为的，我们就可以认为犯意是其“自发性产生”而非经诱惑者“植入”的。
（3）从侦查者的行为强度来看，诱惑程度是否超过合理限度，是决定诱惑侦查属于何种类型的客观标准，此乃“行为适度性原则”。例如女警察假扮“女护士”对存在的犯罪嫌疑人进行诱惑侦查，如果该“女护士”身着性感暴露，并且用身体或语言进行挑逗引诱，致使被诱惑者受到巨大刺激而犯罪，则该诱惑侦查可以说超越了“提供机会”的限度。行为是否适度，可以以一般侦查行为的强度，普通人承受诱惑的能力等作为参照，由法官进行综合判断。美国著名的“席曼诉美国”案(Sherman V. United States, 1958)正是一个例证。
综上所述的三方面标准是结合在一起的，它解决了单从某一方面孤立地判断诱惑侦查属于何种类型的困难，更容易为具体案件的定性提供依据。而决定诱惑侦查类型的权力委诸法官，则解决了单纯从被告人角度和从侦查机关角度考虑问题的片面性。
2、 诱惑侦查的合法性与合理性探析
（一）诱惑侦查的合法性分析
对诱惑侦查行为，刑事诉讼法中并没有明确的规定，但是否就失去了评判它合法与否的必要了呢？因为按照通常的逻辑，法律上没有肯定的就是违法的，其实这种结论从法理上分析未必正确。如果说合法即指合乎法律的明确规定，人们只能在这一界限内活动，那就同时意味着立法者对一切合法行为在法律上已经穷尽列举。然而要使立法涵盖一切合法行为，实际上是不可能的。那么在法律明确规定之外是否还有合法行为之评价标准呢？这个标准就是与法定主义相对的“宽容主义”标准，即一切行为只要符合法律原则的规定都可以推定为合法。由是观之，法律原则和立法精神是我们对某一行为的性质作出理性评判的最高依据，而有局限性的法条只是一个参考。而这个法律原则，笔者认为是：揭露犯罪、同犯罪作斗争，是侦查机关的义务，但不能为此目的而诱人犯罪。此外，诱惑侦查从性质上说仍是一种任意侦查（需要犯罪嫌疑人的自愿配合），没有法律上明确规定也不可能在法律上事先规定一个统一的标准，所以有学者提出任意侦查不适用“法定原则”，对任意侦查必要性的掌握，需要根据正当程序的精神因案而异地进行具体判断。笔者认为，只有从法理角度切入，以广义的“法”为背景，对诱惑侦查的合法性问题进行思考，才能为刑事法律的完善提供一些有益的借鉴。
有的学者认为，诱惑侦查从实体法上看，违反了罪责自负的原则；从程序法上看，违反了刑诉法规定的追究犯罪的程序和步骤。笔者认为这种结论值得商榷，至少把它加诸于“提供机会型”诱惑侦查并不妥当。首先，从实体法角度说，因“提供机会型”诱惑侦查而落网的犯罪分子，一般都有过先前的独立犯罪行为，即使单看被诱惑的犯罪，其主动权也是掌握在犯罪分子手中，他可以自行决定是否进行犯罪行为和以什么样的方式进行犯罪行为，诱惑者的参与在整个案件中不起主导作用，而仅是提供有利机会。如果没有犯罪嫌疑人的行为，诱惑者提供机会的行为根本没有实质性的危害。试问：对犯罪分子自己从事的犯罪行为进行处罚，怎么会违背罪责自负原则呢？日本最高法院就认为侦查机关的诱惑侦查并不阻却犯罪行为人犯罪构成的该当性、责任性和违法性。其次，从程序法角度说，“提供机会型”诱惑侦查一般大多是寻找犯罪嫌疑人的过程，基本上都以确定的犯罪线索和特定的犯罪嫌疑目标为开始侦查的必备条件，即先有案件的发生，然后通过立案启动侦查程序，所以侦查活动的进行仍遵循刑事诉讼法的规定，因势利导也是“势”在先而“引”在后；当然也有极少数的案件并没有通过立案程序而进行初步侦查的情形，例如侦查机关对报案人的报告信息尚未有充分理由确信但情况又十分紧急，不通过诱惑侦查使潜在的犯罪分子暴露出来又可能造成更大的危害（如果全力进行正式侦查又可能打草惊蛇或浪费不必要的力量），这种特殊侦查方式就成为了“先有犯罪事实，后有立案侦查，然后才是侦查手段的运用”的一点例外，这是法律对任意侦查手段的一种宽松态度。须知，通常案件发生后侦查机关对现场的勘察——这种最常见的侦查手段也是允许在立案前进行的。此外，如果我们抛开法条的局限，还会发现世界各国刑事侦查的不同类型有：（1）即时正式侦查型，指侦查主体一旦得到公民的告发、告诉、自首或在履行职务中发现犯罪线索，认为有可能发生犯罪时，立即进行侦查；（2）初步侦查与正式侦查结合型；（3）立案后侦查型，尤以中国为代表。在当今犯罪手段越来越高明隐蔽的时代，为更及时地保护社会公众的利益，立即进行侦查的迫切性已明显地摆在我们面前，所以有的学者呼吁中国应当采用的侦查程序是，侦查主体在得知可能存在犯罪线索或信息之后，应当立即采取初步侦查活动，只是对范围有一定限制，即初步侦查与正式侦查相结合为妥。 按照这种思路，我国传统的侦查程序有必要进行改造，即使因情况紧急而未经立案进行侦查也应允许。那么，“提供机会型”诱惑侦查应当是符合刑事程序法发展趋势的。况且，“提供机会型”诱惑侦查如果经过规范的审批程序，不能不说是对程序法原则的一种尊重。
在下文中，笔者将从侦查行为的合理性角度出发，对支持“提供机会型”诱惑侦查和反对“犯意诱发型”诱惑侦查存在的理由，提出自己的思考意见。
（二）诱惑侦查的合理性分析
1．“提供机会型” 诱惑侦查分析
首先，从其历史渊源来说，诱惑侦查的产生并非空穴来风，它作为刑事侦查的特殊手段加以正式运用，始于二十世纪初特别是二战期间的美国。但随着各种新型犯罪特别是无被害人犯罪的增加，诱惑侦查为各国所频频使用。尽管侦查机关滥用诱惑侦查逐渐引起社会各界质疑和批评，但这不能一笔抹杀诱惑侦查最初作为特殊案件侦破的手段的必要性。在无明显被害人的各种犯罪中，由于其天然的隐蔽性，靠被害人和其他人控告、举报后进行现场勘察、搜查等传统方法已经不可能达到侦破案件、捕获嫌疑人的目的，侦查机关往往得在一定程度上参与犯罪过程，对潜在的追究对象进行适当程度的引诱，才能导致其自我暴露。所以从其历史沿革来说，它因打击犯罪的特殊需要而产生，有着其存在的现实性基础。如果全盘否定诱惑侦查的现实合理性，或许我们面对的将是更为嚣张的犯罪浪潮。正因为此，世界上大多数国家，包括欧洲人权法院均对“提供机会型”诱惑侦查持肯定态度的。笔者认为，根据我国犯罪斗争的形势，“提供机会型”诱惑侦查应为我所用而非排斥。
其次，从犯罪行为的态势来说，犯罪行为必取一定的形态和趋势，这是符合客观唯物主义的物质运动原理的。象贩毒、组织卖淫、网络犯罪之类犯罪，受到利益和贪欲的驱使最容易反复作案，其犯罪心理和犯罪行为的定型化和趋向性不容忽视。而科学的控制论认为：事物在发展变化中面临着多种可能性，人们可以通过改变环境而对其发展态势加以引导。“提供机会型”诱惑侦查正是根据犯罪活动的态势和规律，因势利导，为其创造方便的条件，引导侦破工作朝着对我们有利的方向发展，企图再次犯罪的嫌疑人就会落入法网。整个过程可以说是以科学的控制论、唯物主义认识论、犯罪行为态势理论和趋利弊害心理学原理为理论依据， 有着一定的合理性。当然，法律并不强制行为人作出绝对不可能之事，只有当一个人具有“期待可能性”时，才有可能对行为人作出谴责。刑法学者陈兴良先生指出，在犯罪故意的心理状态中，期待可能性的规范评价因素在于犯罪人显意识的心理过程，故意犯罪就是犯罪人自己选择（认识和意志因素外化）的结果。
再次，“提供机会型”诱惑侦查的适度性原则是其避免诱人犯罪的限制性条件。无论从作用对象、主观意图还是表现形态来看，“提供机会型”诱惑侦查都以其审慎的态度，掌握侦查权行使的程度。对诱惑手段进行合理节制，是它能够保持在法律所容许的范围之内发挥作用，这也正是其与“犯意诱发型”诱惑侦查的最本质的区别。本文第四部分述及对“提供机会型”诱惑侦查的法律规制时还将谈到。
2．“犯意诱发型” 诱惑侦查分析
合法的诱惑侦查不仅对打击犯罪来说功不可没，而且是符合法律的原则，但诱惑侦查的微妙之处也在与一旦超越了应有的限度，则走向了法律的反面。“失之毫厘，谬以千里”，“犯意诱惑型”诱惑侦查的运用实际上就形成国外所说的“侦查陷阱”，历来为各国的法律实践所警惕。虽然它也能对侦破特殊案件发挥较大作用，然而从实体和程序法上分析不但与“提供机会型”诱惑侦查截然相左，而且从法律价值层面分析，笔者认为它存在着以下难以忽视的危险：
第一，“犯意诱发型”的诱惑侦查侵犯了公民的不受公共权力干涉的人格自律权。首先，从公民权利角度说，公民作为有理性的人，应被视为对自己行为的利益后果有着认识的，只要不触犯法律，他可以在社会容许的范围内依靠自律决定自己的行为，而排斥公共权力的任意干涉，所以代表国家的侦查机关不能毫无根据地对无罪的公民采取侦查手段。人格自律权作为公民的基本权利，在许多国家被规定为宪法权利（例如日本宪法第13条就明确规定了人格自律权），尽管在我国宪法中并无反映，但并不能因此无视其存在而任意侵犯；其次，从人性的弱点来说，不能否认人有七情六欲，有贪心，易受诱惑，甚至有犯罪的冲动，但只要不明确地表现为特定的犯罪意图，只要其行为对社会秩序并未造成任何妨碍，我们应允许任何人通过自律改正，如果利用人性的弱点而使其实施本来不会实施的犯罪，则无异于引诱清白的人犯罪，对社会的危害就大了。
第二，“犯意诱发型”的诱惑侦查突破了打击犯罪的底线，有陷人于罪的嫌疑。诚然，诱惑侦查手段的采用是为了侦破难以取证的案件，实现惩罚犯罪的目的，但是如果错误地使用了这种手段则又很可能走向它的反面。“国家只能打击和抑制犯罪而不是制造犯罪，这是国家行为的基本界限，也是任何公民行为基本界限。”而在“犯意诱发型”的侦查中，政府充当了诱人犯罪的角色，无异于设置圈套，陷人入罪，显然背离了其打击犯罪、抑制犯罪的本职，违背了诱惑侦查的初衷。这种情形如果用中国一句古谚来反讽，倒是颇耐人寻味的——“只许州官放火，不许百姓点灯”。
第三，“犯意诱发型”诱惑侦查由于不要求掌握犯罪嫌疑人具有犯意的一定线索和证据，容易被侦查机关滥用，特别是受部门利益的驱动，而过分扩大犯罪的打击面。这里的利益驱动，并不一定是经济利益，更多的往往是社会治安的压力和上级部门的影响，如在一定时间破不了案显然会有一种“不利益”的后果，这有可能导致侦查机关不择手段，为求破案率而不顾侦查活动本身的合法性，甚至这就误导了侦查活动的基本方向。
从根本上说，犯意诱发型的诱惑侦查已经背离了现代诉讼（包括侦查活动）的公正价值，有损于侦查机关的道德责任，有损于国家机关的威信。它不仅违背了法律精神，也违背了社会的价值标准，必然会在社会上造成消极影响。丹宁勋爵曾言：“人身自由必定与社会安全是相辅相成的。……每一社会均须有保护本身不受犯罪分子危害的手段。社会必须有权逮捕、搜查、监禁那些不法分子。只要这种权力运用适当，这些手段都是自由的保卫者。但是这种权力也有可能被滥用，而如果它被人滥用，那么任何暴政都要甘拜下风。”
3、 违法诱惑侦查的法律后果探微
通过上面的分析，我们基本上可以得出以下结论：“提供机会”型的诱惑侦查基本上是合法的，而且考虑到目前与贩毒、行贿、组织 卖淫、伪造货币等犯罪斗争的严峻形势，应允许其使用。“犯意诱发型”的诱惑侦查则基本上是违法的。所以在此主要讨论“犯意诱发型”诱惑侦查的违法性及其法律后果问题。笔者认为，所谓的后果可以分三个层次讨论：
其一，对于违法诱惑侦查而获得的证据，是否适用非法证据排除规则？一般来说，对于非法获得的口证予以排除是各国刑事诉讼的一致做法，但对因侦查手段违法而获得的物证是否排除，则尚无定论。侧重打击犯罪，追求实体真实的国家对非法获取的物证往往持宽容态度，而注重保障人权和程序公正的国家则采取严格的立场。美国的“毒树之果”（fruit of the poisonous tree）理论乃是后者的代表。我国刑事诉讼法第43条规定的“严禁刑讯逼供和以威胁、诱惑、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”只是一种笼统的规定，而什么是该条所说的“欺骗”，是什么种类的证据并没有司法解释加以确定。最高人民法院1998年的《解释》第61条只是对非法口证的排除，对非法获得的物证应持什么态度呢？笔者认为，由于“犯意诱发型”诱惑侦查有着前文所述的重大危害，故属于严重违反程序法的侦查行为，如若采用由此而获得的物证，实则为“犯意诱发型”诱惑侦查的使用开了方便之门。所以，从保障人权和司法公正的角度来说，应当排除通过违法诱惑侦查取得的物证。
其二，最重要的问题是，犯罪嫌疑人是否要受到处罚呢？这似乎是一个两难的选择：如果对犯罪嫌疑人进行处罚，那就意味着侦查机关违法的后果得到了法律上的肯定和支持；如果对犯罪嫌疑人无罪开释，又似乎向他宣布这样的行为不是犯罪，而助长了其侥幸心理。对此美国学术界和司法界有过长期的争议，并已经形成“陷阱之法理”（Law of Entrapment）的理论和判例。联邦最高法院也肯定了基于“陷阱”的被告人的无罪抗辩，尽管理由并不一致，但无关宏旨。日本的情况则比较复杂，几十年来曾有过对违法诱惑侦查中的被诱惑者不以犯罪论处的判例，也有过诱惑侦查的实施不影响被诱惑者罪责成立的判例；而在法学界则更是众说纷纭，有“无效果说或有罪说”、“无罪说”、“免诉说”、“驳回公诉说”等等，但理论和实务都是趋向于犯罪嫌疑人无罪的。——我们从中可以看出日本深受美国“陷阱之法理”影响的轨迹。笔者认为，鉴于违法诱惑侦查可能造成的对无辜者的不法伤害，如果认可侦查机关通过这种方式陷人入罪，无异于对公民基本权利的蔑视和对任何可能涉案的普通人的严重威胁。国外允许把“陷阱抗辩”作为无罪辩护的理由，正是为了“保护无辜被告人并抑制侦查机关对警察权的滥用”，所以笔者赞同采取不对被告人予以处罚的做法（当然如果排除诱惑因素，犯罪人的行为已经构成犯罪则另当别论）。尽管这可能让人产生错觉，认为被告人的行为不是犯罪，但由于侦查机关违法而导致这样的结局一旦在法庭上公开宣告，无论对侦查人员还是刑事被告人来说都不啻是一种更富意义的法制教育。
其三，违法诱惑侦查的诱惑者，即侦查人员或协助者应负什么责任呢？这在学术界的探讨很寥寥，似乎诱惑侦查的违法仅关乎犯罪嫌疑人的命运，于侦查者来说根本无责任可言。其实不然，权力的运作一旦失去节制，便成为一种专横之恶，规制违法侦查不能不规制其始作俑者。侦查机关执法犯法，事后又无人承担责任，显然与侦查的法治原则格格不入。在“犯意诱发型”诱惑侦查中，诱惑者主动引诱或鼓励无犯意的人犯罪，并在一定程度上参与犯罪，从刑事实体法角度分析无异于教唆犯或从犯，其行为不但导致了自己犯罪，而且制造了另一个犯罪，所以应当对后果承担责任。对此，美国倾向于对警察不予处罚，但英国的规定是，警察至少应负“教唆”责任，除非同时具备如下三个条件：犯罪行为实行者没有造成不可挽回的显著损害；警察并没有实际去参与犯罪活动；这个行动事先得到警察局长同意。笔者赞同采取英国这种做法。例如在贩毒案中，如果侦查人员诱使并无犯罪意图的人产生犯意，进而进行贩毒活动，则该诱惑者应以教唆犯的身份承担贩卖毒品罪，但如果仅是提供机会，没有在该案中起主导作用，则另当别论。此外，对于决定实施“犯意诱发型”的诱惑侦查的侦查机关，由于负有行政上不可推卸的决策失误，其责任人员应给予适当的纪律处分，以示警诫。
4、 对诱惑侦查的法律规制
诱惑侦查的实施，乃是鉴于侦破特殊案件的必要性而产生，然而一旦被侦查机关滥用，则可能成为侵权公民权利的“肮脏”手腕。所以各国普遍地对诱惑侦查从放任到规制，逐渐形成了一套将诱惑侦查严格限定在法律范围内的制度。美国通过索勒斯—谢尔曼准则（Sorrells-Sherman Test）、拉塞尔（Russell）案、汉普顿(Hampton)案以及托戈（Twigg）案，演绎了从对诱惑侦查的宽容到“陷阱之法理”限制再到纳入宪法的合法诉讼原则之轨迹；日本法学界在美国“陷阱之法理”思潮的影响下，更是标新立异，提出了规制诱惑侦查的诸多学说，表明了日本法学界企盼完善诉讼制度，规制违法侦查的强烈愿望。在我国的侦查实践中，诱惑侦查手段大量存在是一个不争的事实，但对其进行法律规制的理念却远远没有产生。但是，“既然法律本身包含着产生专横权力的巨大危险，那么，法治的使命就是把法律专横中权力之恶的危险降低到最低限度。”笔者认为，对于“犯意诱发型”的诱惑侦查，鉴于其违法性，应当被坚决地予以排斥；而对于“提供机会型”的诱惑侦查，则规定其是适用的条件，并在立法上予以肯定，使它真正有法律的依据。笔者主要从以下四方面进行论述：
（1） 诱惑侦查适用范围
诱惑侦查乃是出于侦破特殊案件的需要而产生，因为隐蔽性极强的案件很难侦破，特别是无被害人的犯罪，不可能依靠传统的被害人控告、揭发找到突破口，于是诱惑侦查在侦查此类案件时方成为必要之手段。如果任意扩大适用的案件范围，则不免有滥用侦查权之虞，所以对诱惑侦查范围严格限制已成为各国的共识。如德国规定适用诱惑侦查必须满足：（1）必须有“足够的事实根据”表明存在重大犯罪行为。（2）只限于毒品、武器交易、伪造货币或有价证券、有关国家安全方面的犯罪，或者是职业性的、持续性的犯罪，或者有组织地实施的重大犯罪。（3）只限于采用其他方式侦查将成效渺茫或者十分困难的情形。日本学者田口守一教授谈到诱惑侦查的适用范围时也认为，“在被侵害法益很大，侦查比较困难的无被害人犯罪中，允许适用诱惑侦查。而且这种诱惑侦查必须是极少可能被政治利用的犯罪。不包括杀人、伤害等侵犯人身的犯罪。”笔者认为，首先诱惑侦查应适用于具有相当隐蔽性而极难侦破的案件；其次，只能针对“无被害人”的公诉案件，因为对有被害人的案件进行诱惑侦查危险性太大，不能确保人身“诱饵”的绝对安全，不宜采用；再次，必须是有严重危害性的重大刑事犯罪(如毒品犯罪、走私犯罪、伪造货币犯罪等等)才可进行诱惑侦查，而不宜对政治职务犯罪采用诱惑侦查。