国家开发银行


国家开发银行基本建设贷款项目双线选择管理暂行办法
国家开发银行


第一章 总则
第一条 为适应投融资体制改革的需要，使银行提前介入项目，从源头上防范风险，按照“宽入口、快通道、抓住好客户、挡住差项目”的要求，国家开发银行（以下简称开发银行）基本建设项目采取双线选择。为规范基建项目双线选择工作，根据开发银行信贷管理的有关规定，制定
本办法。
第二条 双线选择是指开发银行基建贷款项目来源采取国家发展计划委员会（以下简称国家计委）推荐和开发银行自主选择同时进行的方式。
一方面，开发银行积极提前介入由国家计委推荐的项目。凡申请安排开发银行贷款的基建项目，项目法人在向国家计委呈报项目可研报告的同时，向开发银行提交贷款申请。在国家计委委托中国国际工程咨询公司（以下简称咨询公司）进行项目评估的同时，开发银行可自主安排项目贷
款条件评审工作，凡咨询公司和开发银行评估意见都可行的项目，开发银行承诺安排贷款，凡咨询公司和开发银行中有一方或双方评估意见为不可行的项目，开发银行谢绝安排贷款。
另一方面，开发银行可直接受理地方、部门和企业的贷款申请，自主选择项目，增加项目入口。
第三条 自主选择项目应在国家规定的政策性贷款范围之内，所选择的项目必须符合国家产业政策和区域发展政策，也必须符合开发银行信贷政策及贷款方向，有利于调整我行信贷资产的产业结构、区域结构和期限结构，达到增量调整存量的目的。
第四条 本办法适用于申请国家开发银行人民币贷款的基本建设项目。

第二章 双线选择项目的受理
第五条 开发银行综合计划局负责受理国家计委推荐的项目，协调与国家计委的关系。逐步建立主动开拓和挖掘贷款项目的机制。
第六条 开发银行各评审局负责受理国家专业部门和中央企业直接申请贷款的项目，各信贷局及分支机构负责受理省级及计划单列市政府部门推荐的项目和地方重点企业直接申请贷款的项目。评审局、信贷局及分支机构应与企业建立良好的银企关系，关注地区和行业发展规划，研究地
区和行业发展趋势，选择有市场、有效益、有利于产业结构调整和升级的项目。自主选择的项目应严格掌握受理标准。
第七条 开发银行各项目受理部门应提高主动服务意识，提前介入项目，跟踪和掌握项目的基本情况。
第八条 根据《国家开发银行项目受理和储备项目库管理暂行规定》进行项目受理工作，由综合计划局受理的项目直接进入储备项目库，由评审局和信贷局及分支机构受理的项目报综合计划局列入项目库。
第九条 开发银行综合计划局将自主选择的项目在正式进行评审时函告国家计委投资司备案，国家计委投资司可对开发银行自主选择的项目提出指导性意见。

第四章 双线项目的评审和承诺
第十条 评审计划编制要注意控制好双线选择的项目来源的比重，各有兼顾，原则上国家计委推荐的项目应予保证，同时编制评审计划要重点考虑开发银行贷款结构的调整。
第十一条 开发银行各评审局根据下达的评审计划进行项目评审。对所有项目一视同仁，按评审计划的时间要求安排好评审工作，具体工作按照《国家开发银行贷款评审管理规定》进行。
第十二条 由国家计委推荐的项目通过贷委会评审后，按开发银行现行规定，办理有关贷款承诺意见书和贷款承诺函。
第十三条 开发银行自主选择项目通过贷行会评审后，由评审局起草贷款承诺函，报行领导审批，主送借款法人，抄送国家计委备案。
评审未通过的项目，由评审局答复项目推荐单位或贷款申请单位。

第四章 附则
第十四条 本方法由开发银行综合计划局负责解释。
第十五条 本方法自印发之日起施行。



1998年12月29日
山东省潍坊市人民政府办公室


潍坊市人民政府办公室关于转发市金融办等部门《潍坊市大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管实施细则》的通知

潍政办字〔2010〕127号


各县市区人民政府,市属各开发区管委会,市直有关部门,各银行业金融机构:
　　市金融办、市商务局、潍坊银监分局《潍坊市大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管实施细则》已经市政府同意,现转发给你们,请结合各自实际,认真贯彻执行。各县市区、市属各开发区要于8月15日前全面完成大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管工作,并及时将交易市场客户交易结算资金第三方托管情况每月报市金融办、市商务局和潍坊银监分局,重大事项及时报告市政府。

　　二Ο一Ο年八月五日

　　潍坊市大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管实施细则

　　市金融办　市商务局　潍坊银监分局

　　第一条　为规范大宗商品中远期交易市场(以下简称交易市场)客户交易结算资金管理,保护投资者利益,根据省金融办、省商务厅、山东银监局《山东省大宗商品中远期交易市场客户交易结算资金第三方托管暂行办法》,制定本实施细则。

　　第二条　潍坊市辖区内经批准营业的交易市场客户交易结算资金必须全额存入具备条件的银行业金融机构(以下简称存管银行),单独立户管理,由商业银行作为交易市场、客户之外的第三方负责客户交易结算资金托管。严禁挪用客户交易结算资金。

　　第三条　遵循“市场管交易,银行管资金”的原则,交易市场负责客户的交易及相关管理,存管银行负责客户交易结算资金账户的转账、现金存取以及其他相关业务。

　　第四条　交易市场客户的交易结算资金要与其自有资产相互独立、分别管理。

　　第五条　交易市场存管的客户保证金要全额存放在客户交易结算资金专用存款账户内,严禁在保证金专用账户之外存放客户保证金。

　　第六条　客户要向交易市场登记以本人名义开立的用于存取保证金的私有账户。

　　交易市场和客户要通过备案的客户交易结算资金专用存款账户和登记的私有账户转账存取保证金。

　　第七条　交易市场必须将客户交易结算资金和其自有资金分开办理,其财务账户应分开,不得混合操作。

　　第八条　除下列情形外,交易市场和客户不得动用交易结算资金:

　　(一)客户进行交易的结算或者客户提款;

　　(二)客户支付与交易有关的费用或者税款;

　　(三)法律规定的其他情形。

　　第九条　存管银行要按照支付结算办法做好交易资金的划转和清算,从严加强交易结算资金账户的监管,对资金的支取要建立逐级审批制度,认真审核,严格把关,防止资金被挪用。

　　存管银行要限定交易结算资金账户不得使用支票等支付凭证和开通电子银行支付。

　　第十条　交易市场与其确定的存管银行应当签定有关客户资金第三方托管的协议及代理结算业务的合同,明确双方的权利和义务,并报市金融办备案。

　　第十一条　按照“谁审批、谁监管”的原则,市金融办、市商务局负责监督管理交易市场的交易结算资金存管情况,市金融办、潍坊银监分局负责监督管理银行办理交易结算资金第三方托管业务情况。

　　第十二条　交易市场应当于每月3日前向市金融办和市商务局报告客户交易结算资金上月末账面余额。存管银行应当于每月3日前向市金融办、潍坊银监分局报告所辖客户交易结算资金专用存款账户上月末余额。

　　第十三条　交易市场要按照本实施细则制定客户交易结算资金第三方存管操作办法、规程,存管银行要制定客户交易结算资金监管制度,分别向市金融办、市商务局和潍坊银监分局报告。

　　第十四条　本细则由市金融办、市商务局和潍坊银监分局负责解释。

　　第十五条　本细则自发布之日起执行。