国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：
为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
五、除开放式基金外，人民币合格投资者其他产品或资金的投资额度按发生额管理，即累计汇入资金不得超过经国家外汇管理局批准的投资额度。
前款产品和资金应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，未经批准逾期不得汇入。投资本金锁定期为1年。
该锁定期是指自人民币合格投资者足额汇入本金之日起计算，禁止其将投资本金汇出境外的期限。未在规定时间内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后开始计算。
六、人民币合格投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
七、人民币合格投资者应在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
八、已取得投资额度的人民币合格投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出或购汇汇出手续。
人民币合格投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金、支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可以人民币汇出或购汇汇出的其他资金。
九、人民币合格投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据申购或赎回情况，每日为其办理相应人民币汇入、汇出或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的产品和资金，投资本金锁定期满后可由托管人按月为其办理人民币资金汇出或购汇汇出。托管人应区分其汇出资金中的本金与收益，汇出本金部分不得再重新汇入并相应调减其投资额度；汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务凭证。
十、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附件1）；
（二）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附件2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附件3）。
十一、人民币合格投资者违反本通知第四条、第五条规定，超过国家外汇管理局批准的投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消人民币合格投资者投资额度。
违反本通知第六条规定，经转让、转卖方式取得投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消转让或转卖方人民币合格投资者投资额度。
人民币合格投资者违反本通知第七条规定，未办理相关备案手续的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（五）款进行处罚。
托管人违反本通知第十条规定，未对人民币合格投资者的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查的，依据《外汇管理条例》第四十七条第（二）、（三）款进行处罚；未按要求报送相关报表的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）款进行处罚。
十二、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十三、本通知自发布之日起实施，《国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发[2011]50号）同时废止。
国家外汇管理局
2013年3月11日
附件1: 人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7c15a0004ef7bf30bfa0ff3cbb523e5c/1363849327829.doc?MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表.doc
附件2: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7cae36804ef7bf30bfa1ff3cbb523e5c/1363849327877.doc?
MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）.doc
附件3: _____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7ddf63804ef7bf30bfa2ff3cbb523e5c/1363849327917.doc?MOD=AJPERES&name=_____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）.doc
吉林省人民政府办公厅吉林省总工会关于推进建立政府与工会联席会议制度的通知
吉林省人民政府办公厅
吉林省人民政府办公厅 吉林省总工会关于推进建立政府与工会联席会议制度的通知
吉政办发〔2003〕52号
各市州、县(市、区)人民政府,各市州总工会,省政府各厅委、各直属机构:
建立政府与工会联席会议制度,是在新形势下推进民主政治、建设社会主义政治文明的重要举措;是加强政府与职工群众联系,完善政府决策机制,增强决策民主性、科学性的有效形式;是工会参政议政,充分发挥民主参与、民主监督和社会调节作用,从源头上维护职工合法权益的重要渠道。为贯彻落实党的全心全意依靠工人阶级的根本指导方针,充分发挥工会组织桥梁纽带的重要作用,现就进一步建立县以上各级人民政府与同级工会联席会议制度有关问题通知如下:
一、积极行动,尽快建立市、县的联席会议制度
中共中央《关于加强和改善党对工会、共青团、妇联工作领导的通知》(中发〔1989〕12号)提出,人民政府可以定期、不定期地与同级工会召开座谈会或联席会议。《中华人民共和国工会法》对此也有相应的规定。2002年省人大通过的《吉林省实施〈中华人民共和国工会法〉若干规定》进一步明确指出,“各级人民政府应当与同级工会建立联系制度,通报政府及有关部门的重要工作部署和与工会工作有关的行政措施,研究解决工会反映的职工的意见和要求”。按照中央要求,省政府制定了《吉林省人民政府与省总工会加强相互联系的若干规定》(吉政发〔2000〕29号),使此项工作规范有序运作起来。根据中央有关精神和全国总工会的要求,今后一段时间里,要加快推进在市、县两级建立联席会议制度工作。各级政府和工会组织,要从加强民主政治建设和实践“三个代表”重要思想的高度,充分认识建立这项制度的重要意义,增强工作主动性,积极推进和促成联席会议制度的建立。2003年年内,全省所有市州都要建立起此项制度,并有序运作起来,已经建立制度的市州,要在实践中加以坚持和完善。2004年上半年,所有县(市、区)要建立政府与工会联席会议制度,并有效地开展工作。
二、注重规范,切实保证联席会议的有序运作
各市州政府和工会组织可参照《吉林省人民政府与省总工会加强相互联系的若干规定》,从本地区的实际出发,围绕涉及工会开展工作和职工民主管理工作的政策和法规,涉及职工群众合法权益方面的重大举措,涉及企业改革中职工下岗、安置、再就业,涉及职工社会保障、非公有制企业职工利益的保障等方面的政策、措施等,制定本级联席会议制度的规定或办法。要对联席会议制度的工作机制,组织机制,会议形式,召开会议的时间,运作程序,参加会议的人员,联席会议的议题和内容,会议结果与落实等问题,作出明确的规范,保证联席会议制度的有序运作。
三、主动工作,努力提高联席会议的质量与效果
建立和坚持联席会议制度事关改革、稳定的大局。各级政府对联席会议制度要高度重视,切实摆上重要工作日程。要把此项工作作为密切党和政府与职工群众血肉联系,促进政府决策民主化和科学化的重要渠道。要指定专人或部门负责做好协调组织工作,并抓好会议议定事项的落实。作为联席会议重要一方的工会组织,必须增强做好工作的自觉性和主动性,密切关注党和政府的中心工作,对政府将要采取的与工会工作有关的行政措施,以及出台涉及职工切身利益的重要法规草案、规章、政策等,要进一步加强研究。要深入基层调查研究,了解职工群众的愿望和要求,并注重与政府有关部门及时沟通,增进理解,充分发挥民主监督作用,督促联席会议议定的各项重要事项的落实,努力提高联席会议的质量和效果。
二○○三年九月二十日